СПбГУЭФ, март 2000.
Карл Менгер (1840-1921) ученый с мировым именем, глава "австрийской школы" занимает одно из первых мест в ряду экономистов XIX века. Его работа "Основания политической экономии" (Grundsatze der Volkswirtschaftslehre) 1, опубликованная в 1871г. знаменует начало "маржиналистской революции" в экономической теории, которая радикально изменила представления о предмете и о методе экономической науки. Большинство понятий, являющихся сегодня "общим местом" экономической дисциплины, впервые были сформулированы именно Карлом Менгером. Ученые-экономисты либерального направления ставят Менгера в один ряд с Давидом Рикардо, а его Grundsatze приравнивают по значимости к Principles[Хайек]2. Однако, эта работа Менгера, оказавшая столь сильное влияние на развитие экономической мысли в XX веке, остается по сей день мало известной. Это обусловлено отчасти особенностями самой работы3, тем, что она долгое время не переиздавалась, а ее второе издание (1923г.), насколько мне известно, так и не было переведено на английский4. Идеи Менгера получили известность благодаря его ученикам и последователям (Визеру, Бём-Баверку, Мизесу, Хайеку и др.), поэтому между известностью самого Менгера и малоизвестностью его работы нет никакого противоречия.
Grundsatze должны были стать первой, вводной частью, всеобъемлющего трактата5. В ней рассматривались общие условия, необходимые для экономической деятельности, обмена, возникновения цен и денег. Во второй части трактата Менгер предполагал рассмотреть "процент, заработную плату, ренту, доход, кредит и бумажные деньги", в третьей -- теорию производства и торговли, в четвертой -- критику существовавшей экономической системы и предложения по реформе экономики6.
Последующие части трактата Менгера, к сожалению, так и не были написаны. Однако следует отметить, что в опубликованной "вводной части" уже содержатся большинство (если не все) основных идей, которые в наше время принято ассоциировать с австрийской школой экономики.
В предисловии Менгер заявляет, что его главной целью было создание единой теории цен, которая объясняла бы все явления в этой области, а также в области процента, заработной платы и ренты с помощью одной главной идеи. Но, прежде чем приступить к решению этой задачи, Менгер предпринимает внушительное методологическое исследование основных понятий, необходимых для экономического анализа - более половины книги посвящено формулированию и разъяснению "главной идеи" - разъяснению понятия субъективной ценности.
Grundsatze состоит из восьми глав. И первые три главы посвящены "святая святых" австрийской школы -- учению о субъективной ценности. В первых двух главах излагается учение о благах вообще и об экономических (хозяйственных) благах в частности.
В них Менгер дает подробное определение свойств полезных объектов, затем -- благ, затем -- редких или экономических благ. В третьей главе он переходит к рассмотрению факторов, определяющих ценность благ, и излагает теорию субъективной ценности. Четвертая и пятая главы Grundsatze посвящены переходу от субъективной ценности благ к цене. Наконец, подробное рассмотрение вопроса о различных степенях продаваемости7 благ в седьмой главе, подводит его непосредственно к вопросу денег, который он и рассматривает в заключительной восьмой главе. Остановимся на содержании работы Менгера подробнее.
По Менгеру "благо" тогда и только тогда является благом, когда оно связано с удовлетворением человеческих потребностей: если исчезает потребность, то исчезает и благо [Менгер, сс.39-40]. Таким образом, уже в первых параграфах Grundsatze Менгер выдвигает базовую идею об относительной ценности благ. Экономическим (хозяйственным) же благо делает превышение "нужного количества" блага над количеством блага, которое, как ожидает индивид будет ему доступно в будущем [Менгер, с.75] - так Менгер фактически определяет базовое понятие, с которого сегодня начинаются почти все учебники по экономической теории -- относительную редкость8.
Интересно отметить деление благ Менгером на две категории: "материальные блага" и "полезные человеческие действия" (бездействия). Среди последних "наибольшую важность имеет труд" - отмечает Менгер [Менгер, cc.41-42]. Подведение "полезных отношений" под общую категорию блага позволяет ему в дальнейшем говорить о взаимозаменяемости "материальных благ" и "полезных действий" (т.е. уже в начале книги мы сталкиваемся с предварительным определением эффекта взаимозаменяемости (субституции) благ - об этом подробнее будет сказано ниже).
Наиболее известная идея первой главы Grundsatze - разделение всех благ на блага высших и низших порядков и принцип комплиментарности производительных благ [Менгер, cc.43-52]. Здесь Менгер впервые объясняет (в отличие от "классиков") ценность производительных благ ценностью произведенных с их помощью потребительских благ. А с учетом принципа комплиментарности (взаимодополнительности) ценность производительных благ становится по Менгеру не просто относительной, но, более того, зависит еще и от "укомплектованности" производительных благ в рамках определенного производственного процесса9.
Следует обратить внимание, что уже в первой главе Менгер обращает пристальное внимание на фактор времени (параграф 4 "Время - заблуждение"). Для него содержанием экономической деятельности является планирование на будущее, и в том, как он рассматривает различные периоды, охватываемые человеческим предвидением различных потребностей, проявляется явно современный подход.
Вторая глава помимо определения экономических (хозяйственных) благ, упомянутого выше, содержит довольно интересные следствия из положений, обоснованных в первой главе. Из относительной редкости благ вытекает, что потребности всех людей в обществе не могут быть удовлетворены полностью. "В этом обстоятельстве кроется побуждение к проявлению человеческого эгоизма, и каждый индивид там, где доступного распоряжению количества благ хватает не для всех, стремиться покрыть собственную надобность возможно полнее путем устранения других" [Менгер, с.78]. С другой стороны, это означает, что независимо от способа распределения благ, в каждый момент времени индивиды, желающие распоряжаться благом, будут иметь "интерес, противоположный, интересу тех которые, в данное время являются владельцами этих благ", и, как следствие, необходим механизм предохранения общества от возможных насильственных действий, т.е. необходима защита владения. Таким образом, заключает Менгер, собственность является "единственным практически возможным разрешением проблемы, навязываемой нам природой вещей" [Менгер, сс.78-79]. Т.е. институт собственности является следствием относительной редкости благ! Этот вывод10 лежит в основе современной экономической теории прав собственности и целого направления экономической мысли известного как неоинституционализм (здесь, наверное, достаточно упомянуть лауреата нобелевской премии 1991г. Р.Коуза).
Третья глава Grundsatze содержит теорию субъективной ценности и является центральной во всей книге. Менгер начинает ее с подробного исследования сущности ценности.
Ценность экономического блага (а ценностью обладают только экономические блага) согласно Менгеру "основана на отношении благ к нашим потребностям, а не на их сущности"11, меняется это отношение - меняется и ценность блага. "Ценность -- это суждение, которое хозяйствующие люди имеют о значении находящихся в их распоряжении благ для поддержания их жизни и благосостояния, и потому вне их сознания она не существует" [Менгер, сс.100-101; выделение мое - А.Я.]. Таким образом, Менгер обосновывает чисто субъективную природу ценностей (а чуть ниже и прямо заявляет: мера ценности - субъективна [Менгер, с.124]). Далее он исследует зависимость отдельных актов удовлетворения потребности от конкретных благ, вводит понятие иерархии потребностей и формулирует, между прочим, положение, которые известно сегодня как "закон Госсена"12: "Если некоторое количество благ соответствует потребностям, удовлетворение которых имеет для людей различное значение, то последние, прежде всего, удовлетворят или предусмотрят те потребности, удовлетворение которых имеет для них наибольшее значение. Если у них останется еще некоторое количество, то они употребят его на удовлетворение тех потребностей, которые ближе всего стоят к предыдущим в порядке последовательного значения, и т.д.; оставшееся количество они будут каждый раз употреблять на удовлетворение ближайших по степени важности потребностей." [Менгер, с. 109]. Фактически здесь Менгер вводит понятие, которое в дальнейшем получило название "предельной полезности"13. (Наверное, здесь следует отметить, что Менгер, пожалуй, единственный маржиналист, который определял ценность благ не по количеству приносимой ими пользы, а по важности удовлетворяемых ими потребностей - полезность (нужность) каждого блага с точки зрения Менгера не имеет абсолютной величины, а выражается лишь в сравнении с полезностью другого блага [Менгер, с.159]14).
Далее автор Grundsatze подробно исследует вопрос о ценности благ высшего порядка (не связанных напрямую с удовлетворением потребностей), систематически применяя свою основную идею к ситуациям, в которых насыщение потребности только косвенно зависит от некоторого определенного блага. Говоря о факторах, определяющих ценность благ высших порядков, Менгер, наконец, задействует в полной мере введенные ранее концепции комплиментарности и благ различного порядка. Он отмечает, что "только <...> совокупность комплиментарных благ высшего порядка может приобретать самостоятельную ценность для хозяйствующего субъекта" [Менгер, с.139]. Но, с другой стороны, он обращает внимание на то, что определенное количество продукта может быть произведено с помощью различных сочетаний производственных благ: "блага высшего порядка могут произвести определенное количество благ низшего порядка, находясь в самых разнообразных количественных отношениях друг к другу" [Менгер, с. 140]. Тем самым, Менгер впервые в экономической литературе выдвигает идею субституции факторов производства, которая лежит сегодня в основе теории производственных функций.
Согласно Менгеру ценность производственного блага определяется разницей между ценностью продукта, который с его помощью планируется произвести, и ценностью других, удовлетворяющих менее важные потребности благ, которые можно было бы произвести при альтернативном употреблении данного производственного блага: отсутствие одного средства производства не лишает все же обязательно соответствующие количества остальных средств производства ценности, потому что последние могут быть обыкновенно употреблены на производство других благ и, следовательно, в последнем счете на удовлетворение человеческих потребностей, хотя и по большей части не столь важных, как это было бы в том случае, если бы в нашем распоряжении оказалось недостающее количество комплиментарного блага, о котором идет речь"[Менгер, с.140]. Иными словами, здесь Менгер сформулировал принцип альтернативных издержек, являющийся сегодня важнейшим инструментом микроэкономической теории. Идея альтернативных издержек (opportunity cost) считается "вторым по важности вкладом Менгера после общего принципа, который позволил ему объяснить ценность через полезность"[Хайек].
Буквально вслед за формулировкой принципа альтернативных издержек, мы сталкиваемся не больше и не меньше, чем с теорией предельной производительности факторов производства. Эту идею Менгер излагает так: "ценность известного количества отдельного блага высшего порядка равна <...> не значению удовлетворений потребностей, зависящих от всего продукта, для производства которого оно служит, а равна значению удовлетворений потребностей, которые обеспечены той частью продукта, на которую последний уменьшится, если нашему распоряжению не будет подлежать вышеупомянутое количество блага высшего порядка" [Менгер, с.141]. Задействуя обе идеи (альтернативных издержек и предельной производительности), "Менгер фактически решил проблему распределения полезности конечного продукта между несколькими совместно используемыми благами высшего порядка (т.е. проблему вменения, как ее позднее назвал Визер)"[Хайек]15: если факторы производства могут быть взаимозаменяемы в процессе получения равного дополнительного количества продукта, то они имеют равную ценность, а в случае когда эффект субституции не работает (факторы используются в постоянной пропорции), ценность различных факторов определяется их полезностью при альтернативном использовании [Менгер, сс.140-142]. Обе упомянутые идеи вместе и составляют ядро теории фирмы, разработанной впоследствии А. Маршаллом16.
Третья глава завершается еще одним радикальным шагом Менгера в сторону от классических представлений -- он отказывается от классического деления факторов производства (труд, капитал, земля): действительно, из того факта, что ценность производственных благ определяется ценностью произведенного с их помощью продукта, логически вытекает, что межу факторами производства нет принципиальной разницы [Менгер, сс.142-148].
В четвертой главе Grundsatze Менгер проясняет воздействие субъективной ценности на объективные отношения обмена. Первое, что он делает, - отказывается от классической предпосылки эквивалентного обмена. Поскольку удовлетворение потребностей является единственным мотивом всякой экономической деятельности, обмен не может быть эквивалентным, так как он всегда выгоден его участникам: "благодаря тому, что распоряжение конкретными благами А перейдет к B и, наоборот, распоряжение конкретными благами B перейдет к А, потребности обоих хозяйствующих субъектов могут быть лучше удовлетворены, чем это было бы без обоюдного перехода" [Менгер, с.151]17. Очевидно, это же положение устанавливает и границы обмена - обмен прекращается, как только перестает удовлетворять потребности его участников [Менгер, сс.156-159].
В завершение главы Менгер указывает на одно "необходимое обстоятельство", а именно на то, что существуют "различные экономические жертвы, требуемые меновыми операциями": фрахты, таможенные и иные сборы, почтовые расходы, страховка, комиссия, содержание людей, занимающихся торговлей, и другие издержки, - отнимающие "часть экономической пользы, которую можно извлечь из существующего менового отношения". Эта идея Менгера является основой современной теории трансакционных издержек, которая наряду с экономической теорией собственности (восходящей корнями опять же к Карлу Менгеру - об этом говорилось выше) составляет ядро неоинституционализма.
Пятая глава Grundsatze посвящена тщательному исследованию того, как относительные ценностные предпочтения отдельных участников обмена воздействуют на пропорции обмена в условиях изолированного обмена между двумя людьми, в условиях монополии и, наконец, в условиях конкуренции. Цену по Менгеру во всех рассмотренных случаях определяют законы субъективной ценности: "Кто бы ни доставил на рынок определенное количество товара -- монополист ли или несколько конкурирующих в предложении индивидов -- и как бы не было разделено доставленное количество между последними, влияние на образование цены и распределение благ между конкурентами на них всегда и одно и то же." [Менгер, с.185]. Различия проявляются в политике продавца: при конкуренции ему не выгодно придерживать товар и прибегать к ценовой дискриминации покупателя или, словами Менгера, "эксплуатации слоев общества, обладающих различной покупательной силой" [Менгер, с.188].
Глава шестая посвящена рассмотрению вопроса о потребительской и меновой ценности благ. Здесь нет принципиально новых идей18: меновая ценность блага по Менгеру -- это ценность других благ, которые можно получить взамен его. Если меновая ценность имеющегося у человека блага больше потребительной, обмен может произойти, если наоборот -- нет.
В главах седьмая и восьмой Grundsatze Менгер исследует сущность и происхождение денег. Учение о деньгах (глава 8) предваряется у Менгера подробным исследованием и определением понятия "товар". Товар - не просто благо, а экономическое благо предназначенное для обмена -- пишет Менгер и в очередной раз подчеркивает, что характер товара (так же как и ценность блага) "не есть нечто присущее благу, не свойство последнего, а только особое отношение его к лицу, обладающему им, отношение, с исчезновением которого должен отпасть у благ также и характер товара" [Менгер, с.204]. Далее (параграф 2) он исследует "способность товаров к сбыту", которую можно с наибольшей точностью перевести на современный язык как "ликвидность". При этом он обосновывает относительный характер "сбытоспособности товара" - зависимость ликвидности товара от пространственных, временных и иных ограничений [Менгер, сс.205-210]. Намеченная концепция различных степеней "ликвидности" разных благ используется Менгером как фундамент для понимания функции денег. Если удовлетворить потребность непосредственно невозможно "хозяйствующие индивиды, конечно, поступят не экономически, если пренебрегут хотя бы приближением к конечной цели" -- пишет Менгер, и далее: "вероятность достижения им <индивидом> своей конечной цели -- приобретения путем обмена необходимых для него благ -- значительно увеличится", если он откажется от некоторых своих товаров, "отличающихся большей способностью к сбыту, чем его собственные, товаров, обладание которыми немало облегчит ему отыскание лиц, владеющих именно теми благами, в которых он нуждается." [Менгер, сс.218-219]. Отсюда следует, что "экономический интерес отдельных хозяйствующих индивидов приводит по мере развития понимания ими этого интереса без всякого соглашения, без законодательного принуждения, без всяких даже соображений об общественном интересе к тому, что индивиды отдают свои товары в обмен на другие, обладающие большей способностью к сбыту, несмотря на то, что для непосредственных целей потребления они в них не нуждаются. <Блага>, которые обладают в смысле времени и места наибольшей способностью к сбыту, принимаются в обмен каждым и поэтому могут быть обменены на всякий другой товар." [Менгер, с.219-220]. Т.е. обмен может затеваться согласно автору Grundsatze не только ради лучшего удовлетворения потребностей, но и ради получения более ликвидного блага. Такие товары и есть деньги, -- говорит Менгер. В сжатой современной формулировке это звучит так: деньги -- это ликвидность. Уже одна эта идея по выражению Хайека обеспечивает Менгеру почетное место в истории монетарных доктрин [Хайек].
С главной о деньгах связано три положения, о которых редко упоминают критики Grundsatze. Во-первых, здесь мы сталкиваемся с первым в экономической литературе явным различением цен спроса и предложения19: "Образование цен происходит между двумя крайними пределами, из которых низший можно назвать ценой спроса (цена, по которой на рынке хотят купить товар), а высший -- ценой предложения (цена, по которой на рынке, предлагают товар к продаже)" [Менгер, c.234]. Во-вторых, следует отметить, что с точки зрения Менгера цены колеблются в рамках коридора, нижняя граница которого определяется оценкой наименее сильного из вступивших в обмен конкурентов, верхняя - наиболее сильного из тех, кто так и не смог этого сделать, иными словами в отличие от других маржиналистов Менгер не использует понятие равновесной цены20 (собственно говоря, это является следствие ординалистского подхода автора Grundsatze). Наконец, здесь у Менгера наиболее четко выявляется роль цен как поставщиков информации -- эта идея, идея об информационной природе рынка21 в настоящее время является базовой для такого "экзотического" направления менеджмента как "управление знаниями".
Столь подробное рассмотрение содержания Grundsatze оправдано выдающимся положением этой работы в ряду книг, заложивших основы современной экономической теории.
В заключении перечислим те фундаментальные идеи, которые вошли в "background" современной экономической науки благодаря Grundsatze.
Во-первых, это, конечно же, предельный анализ или маржинализм. Вторая базовая идея -- влияние полезности на формировании спроса и рыночной цены. Третья -- принцип альтернативных издержек или "издержек упущенных возможностей", вошедший ныне почти во все учебники по экономике. Четвертая идея, впервые провозглашенная в Grundsatze - идея временной структуры предпочтений, определяющих потребление, производство и ставку процента.
Следует отметить, что перечисленными концептуальными идеями вклад Grundsatze не ограничивается. Последовательное использование Менгером умопостигаемого поведения отдельных людей как строительных элементов моделей сложных рыночных структур является сущностью метода, который позднее стал известен как методологический индивидуализм23. Другой методологический принцип, получивший развитие относительно недавно и восходящий к Grundsatze Менгера носит название методологического субъективизма -- Менгер в своей работе неоднократно подчеркивает, что действия людей не могут быть поняты без учета общего состояния, общего багажа знаний, верований и ожиданий людей.
Все эти идеи хотя и ассоциируются сегодня с австрийской школой экономики в целом, но впервые они были провозглашены именно в Grundsatze Менгера. И, более того, эти идеи сегодня представлены фактически во всех направлениях экономической мысли.
1 Буквальный перевод - "Основы учения о народном хозяйстве". Вернуться.
2 Имеются в виду "Начала политической экономии и налогового обложения" Рикардо. Хайек в данном случае цитирует известного историка Кнута Викселя. Вернуться.
3 Менгер уделяет много внимания точности и адекватности формулировок в ущерб краткости изложения, из принципиальных соображений не использует математику и "увлекается" методологическими проблемами. Вернуться.
4 Первое издание Grundsatze стало редкостью еще при жизни автора - Менгер не давал разрешения на переиздание или перевод книги. Второе издание было подготовлено сыном Менгера Карлом и опубликовано в 1923г. [Негиши, сс.326-327]. Вернуться.
5 На титульном листе первого издания Grundsatze значится "Первая, общая часть" [Хайек]. Вернуться.
6 Об этом упоминается в рукописных набросках Менгера [Хайек]. Вернуться.
7 В современной терминологии -- "ликвидности". Вернуться.
8 Вместо термина "редкость" Менгер точное, но несколько тяжеловесное словосочетание -- "недостаточное количество". Вернуться.
9 Эта идея вступает уже в прямое противоречие с классической теорией издержек. Вернуться.
10 Эта идея противоречит марксистским представлениям об устройстве общества. Вернуться.
11 Опять явное противоречие теории стоимости К.Маркса, где ценность блага является выражением количества абстрактного труда, "вложенного" в это благо. Вернуться.
12 Госсен сформулировал принцип убывающей предельной полезности (современная формулировка) раньше Менгера. Однако надо отдать должное Менгеру: он не был знаком с работой Госсена на момент написания Grundsatze [Хайек]. Вернуться.
13 Однако сам термин "предельная полезность" он не использует - "предельная полезность" введена в научный оборот учеником Менгер Визером. Вернуться.
14 На современном жаргоне Менгер - "ординалист". Вернуться.
15 В современной транскрипции это звучит примерно так: ценность средств производства определяется дисконтированной ценностью продукта -- это, собственного говоря, и составляет суть "теории вменения". Вернуться.
16 Хайек сделал одно любопытное наблюдение в этой связи: "В начале Альфред Маршалл, основатель Кембриджской школы", - пишет он, - "изучал работу Менгера с куда большим усердием, чем можно представить по немногочисленным ссылкам в первом издании Principles Маршалла (в последующих изданиях ссылки сняты)" [Хайек]. Вернуться.
17 Ниже Менгер "реабилитирует" торговлю, которая с точки зрения классиков является непроизводительной: "Цель всякого хозяйства", - пишет Менгер, - "возможно более полное удовлетворение человеческих потребностей: люди, занимающиеся торговлей, содействуют достижению этой цели не меньше тех лиц, которых долго считали единственными производительными" [Менгер, с.162]. Вернуться.
18 Эта глава является, скорее всего, данью классикам - она единственная, которая была исключена Менгером из материалов второго издания Grundsatze [Негиши, с.327]. (См. примечание 4 выше). Вернуться.
19 Эту идею, судя по всему, заимствовал у Менгер Маршал при создании своих "Принципов". Вернуться.
20 Это позволяет говорить о том, что менгеровская теория денег является прототипом современной теории неравновесия в условиях неопределенности. Вернуться.
21 Эта концепция впоследствии разрабатывалась Хайеком. Вернуться.
22 Название данной главы совпадает с названием статьи Хайека [Хайек]. Вернуться.
23 Сам Менгер называл этот метод "атомистическим". Вернуться.